評定分離定標工作指導規則

深圳市住房和建設局關于印發《評定分離定標工作指導規則》的通知

各有關單位：

我市《關于建設工程招標投標改革的若干規定》（深府〔2015〕73號）賦予招標人自主定標權，在實踐過程中部分招標人通過制定內部工作規則對其定標權進行有效規范，較好地實現招投標擇優和競價目的。但也有一些招標人采用票決方式進行定標時，并未制定相應內控機制，定標委員投票時存在一定隨意性，定標權未能得到有效監督。

為維護好我市招投標評定分離制度，凡招標人采用票決方式進行定標的，應事先制定定標工作規則并報紀檢部門備案。定標時嚴格按照已定規則辦事，保留相關資料，供紀檢部門監督時追溯。

我局制定了《評定分離定標工作指導規則》，現予以印發，供招標人制定內控機制時參考。

特此通知。

深圳市住房和建設局

2016年3月25日

評定分離定標工作指導規則

為了讓廣大招標人能夠用好《關于建設工程招標投標改革的若干規定》（深府[2015]73號）賦予的定標權，切實維護建設工程招標投標活動的公開、公平和公正，特制定本工作指導規則，供招標人參考。

一、總體原則

（一）先立規則后做事

定標工作涉及巨大經濟利益，如果定標沒有規則，招標人容易成為利益主體攻擊對象；如果規則不是事先制定，而是在定標過程中臨時確定，無論該規則是否公平、公正，當利益相對方質疑時，看似合理理由卻可能無法令人信服。

為此，招標人采用票決方式進行定標的，應事先確定相應的定標工作規則，并嚴格按照規則辦事，不臨時動議，不臨時改變既定規則。

（二）樹立合理價值觀

建設工程招投標是一種市場調節資源配置的活動。招標人通過招投標選擇一個履約能力較強、商務價格合理的中標人，是當今建設工程招投標市場的主流價值觀。詳見附件一《相關評標定標方法優缺點分析》。

（三）確保內控機制相對穩定性

招標人事先確定定標工作規則作為內控機制應保持相對連續性、穩定性，除了不斷完善、調整外，價值觀不宜突變，避免規則淪為一事一議。

二、操作細則

（一）引導投標人進行合理有序競價

1.投標人的報價策略

如果投標人知道招標人在定標時不考慮價格因素，則多數投標人會貼近投標報價上限進行報價，以追求利益最大化。當拋開投標報價進行純粹擇優時，優質企業在市場上可能較多，定標委員投票支持哪家企業都有其合理性。長此以往，可能存在較大廉政風險和廉政壓力。

反之，如果投標時只有報價較為合理、優惠才有可能中標，則投標人會考慮實際成本進行合理有序競價。

2.引導合理有序競價的精髓

以投標價格作為入門第一道檻，在價格入圍之后，淡化價格要素，以擇優作為定標重要因素（否則就會引發惡性低價競爭）。在這種機制下，投標人既要考慮自身成本，不能惡性低價競爭，又要考慮其他投標人策略，并報出相對優惠價格，爭取價格入圍。

特別提示：價格入圍切線原則上在招標文件中明確，也可不明示（包括在招標人內部也不一定公開該信息），但是不明示的價格入圍切線一定要在截標之前確定并不再改變（要保持可追溯性），否則會有相當大廉政風險和廉政壓力。

（二）如何進行擇優

1.擇優要素

根據當下市場情況，不宜將投標文件寫得好不好、評標專家給予評價高不高作為擇優惟一依據。招標人在擇優時還可重點考察企業實力、企業信譽、擬派團隊管理能力與水平，這些因素直接關系到中標人標后能否良好履約。

企業實力包括企業規模、行業排名（如有）、資質等級、專業技術人員規模、近幾年營業額、利稅額、財務狀況、過往業績（含業績影響力、難易程度）等方面。

企業信譽包括獲得各種榮譽、過往業績履約情況、建設單位履約評價，同時應重點關注近幾年的不良信息，包括建設行政主管部門作出的各種不良處罰、建設單位對其的不良行為記錄、履約評價不合格記錄以及其他失信記錄。

擬派團隊履約能力與履約水平考核方式，可以考察團隊主要負責人過往業績情況，還可通過筆試、面試等手段對團隊主要負責人的工作能力、管理水平和職業操守進行考核。筆試、面試應事先制定工作方案，明確考核人員組成方式、考核項目、評定等級等事項。為確保可追溯性，建議面試工作在有錄音、錄像場所進行。

各項考核動作要針對所有投標人統一進行，不宜針對部分投標人進行考核，以體現公平原則。

2.一般情況下擇優的相對標準

在同等條件下，擇優的相對標準有以下幾個方面：

1）資質高企業優于資質低企業；

2）營業額大企業優于營業額小企業；

3）知名度高企業優于知名度低企業；

4）工程業績技術復雜、難度大的企業優于工程業績技術相對簡單、難度較小的企業；

5）履約評價好企業優于履約評價差企業；

6）無不良行為記錄企業優于有不良行為記錄企業，不良行為記錄較輕企業優于不良行為記錄較重企業；

7）已有履約記錄且沒有履約評價不合格企業優先于沒有履約企業；

8）獲得國家級榮譽多企業優于獲得榮譽少企業；

9）行業排名靠前企業優于行業排名落后較多企業。

定標委員在投票時優先進行“比優”，無法比優情況下可進行“比劣”。招標人也可在定標前明確相關擇優要素的優先順序。

（三）通過調整入圍價格切線尋找擇優與競價的平衡

通過已經招標項目投標人報價及中標企業信譽情況，評估擇優與競價是否平衡。如果競價較為激烈、擇優略顯不足，則適當抬高入圍價格的切線，反之則可適當降低入圍價格的切線。

（四）沒有價格競爭的設計、監理、造價咨詢等服務類招標項目，可以參照本條第（二）款方法進行擇優。

三、注意事項

（一）招標人保留所有必要的定標工作相關資料，以便追溯時查詢。

（二）定標資料中可以列擺事實，不宜加以評論、轉化分級。

（三）定標會上定標委員不宜發表任何有關投標人正面或負面的評論。

（四）招標人定標監督小組按照事先制定的規則對定標委員的投票行為進行監督，評估是否符合內控機制及價值取向，確保定標委員公平、公正用權，否則對相關人員進行誡勉談話或處分。

附件：1.相關評標定標方法優缺點分析

2.招標人定標工作規則案例

附件1

相關評標定標方法優缺點分析

《關于建設工程招標投標改革的若干規定》（深府[2015]73號）中評標定標方法直接抽簽定標法、價格競爭定標法、票決定標法、票決抽簽定標法以及集體議事法，現對上述評標定標方法優缺點進行分析，供招標人在選擇使用時參考。

一、直接抽簽定標法

直接抽簽定標法由招標人確定成交價格，投標人不競價，在所有報名單位中，通過隨機抽簽方式確定中標人。

優點：招標程序簡單，沒有廉政風險和廉政壓力。

缺點：既不擇優、又不競價。

使用條件：73號文規定為3000萬元以下施工、200萬元以下服務招標項目。全市城市公共安全和安全生產工作會議精神和市委領導指示，慎用直接抽簽定標法。

建議：從敢于擔當或對建設工程負責的角度出發，一般招標項目不建議采用直接抽簽定標法。

二、價格競爭定標法

價格競爭定標法是指以投標價格作為定標主要依據的方法，具體方法由招標人在招標文件中加以約定。該方法可以引申出多種定標方法，比如最低投標價法、次低價法、第N低價法（N為事先約定的一個具體數字）、平均值法等。

優點：招標程序較簡單，有競價。

缺點：沒有擇優功能。

建議：一些小型工程或技術簡單工程可以采用，但不建議采用可能引發惡性競價的價格競爭法（如最低價法），平均值法或第N低價（在N取值較大時）中標價會相對合理一些。

三、票決定標法

票決定標法是指招標人組建定標委員會以直接票決或者逐輪票決等方式確定中標人的方法。直接票決有簡單多數的一次票決法或兩兩比對排序法。

優點：擇優功能突出，具備一定的競價功能（視招標人定標規則而定）。

缺點：招標人主要負責人的廉政壓力和定標委員的廉政風險較大。

建議：重大項目或技術復雜項目可以采用，一般項目慎用。

四、票決抽簽定標法

票決抽簽定標法是指招標人組建定標委員會以票決方式確定不少于3名投標人，再通過隨機抽簽方式確定中標人的方法。票決入圍的投標人越多，擇優功能越弱。

優點：既能夠進行適當競價（視招標人定標規則而定）、進行相對擇優，又沒有較大的廉政風險和廉政壓力。

缺點：視招標人不同情況而定，內控機制較好招標人能夠實現擇優與競價有機結合，缺乏內控機制招標人，既不體現競價，又有較大廉政風險。

建議：一般招標項目事先確定價格入圍切線，再在入圍投標人中進行擇優。重大項目或技術復雜項目抬高價格入圍切線，以擇優為主。

五、集體議事法

集體議事法是指招標人法定代表人或者主要負責人擔任定標委員會組長，組建定標委員會進行集體商議，定標委員各自發表意見，最終由定標委員會組長確定中標人的定標方法。該方法實質是賦予招標人法定代表人或者主要負責人個人定標權。

優點：招標人法定代表人或者主要負責人個人有定標權，既可以是擇優，也可以是競價，還可以是擇優與競價的有機結合。

缺點：招標人法定代表人或者主要負責人個人廉政壓力與廉政風險巨大。

建議：招標人如果沒有完善的集體議事規則加以規避廉政風險、化解廉政壓力，則不建議采用集體議事法。

附件2

招標人定標工作規則案例

一、招投標的價值觀

該招標人招投標的核心價值觀是“優中選低、低中選優”，即重大項目、技術復雜項目在優質企業中選擇一個投標報價相對較低的企業，一般項目在投標報價較低的投標人中選擇一個相對優質的企業。

二、價格入圍機制

該招標人內部規定：常規項目或沒有特別動議項目，按投標報價由低往高進行排序，按投標人數量選取一定比例投標報價較低投標人入圍最終的投票。相當長一段時間內，“一定比例”是1/3且凈下浮率高出不超過1%的投標人；通過實踐，該招標人認為擇優略顯不足，近期將“一定比例”調高至1/2。特殊項目或重大項目，由其項目組動議，在發標之前經過一定的審批程序后，該比例也有采用2/3。

三、擇優做法

一般項目將匯總各投標人在招標人項目中的履約評價情況、不良行為記錄情況以及近期中標項目情況，重大項目還在定標之前對技術標進行復核、對項目班子成員進行考核。考核前通過一定程序事先明確考核和復核程序，包括考核人員組成方式、考核內容與方式、擬分考核等級等內容，然后再開展考核和復核工作。最后將上述了解到情況在定標資料中予以列明，但不去評價好壞，怎么投票由定標委員根據既定價值取向去判斷，如果定標委員不遵守游戲規則，不能說明不按既定規則進行投票的合理性，則紀檢部門要對其進行誡勉談話，情節嚴重的還要予以紀律處分。

四、規則成效

通過該招標人實踐，在價格入圍投標人中符合“低中選優”、“優中選低”條件投標人數量會相對有限，定標委員投票時自由裁量權會得到有效約束，名義上是定標委員在投票，但實際上是用制度和規則在投票，從而規避廉政風險、化解廉政壓力。

附：定標資料一覽表（詳見附件）

附：定標資料一覽表.docx